合规建设是银行保险机构稳健发展的重要基础。近年来，浙江银保监局加强监管引领，推动银行保险机构规范内控管理和加强合规建设，促使机构进一步回归本源、规范经营，切实提升服务实体经济质效。

　　今年以来，绍兴银保监分局组织开展“创建全省银行保险合规建设示范区”活动，在巩固深化“治乱象、维秩序”工作成效的基础上，建立和完善合规风险管理长效机制，推动辖内银行保险机构不断提高抵御风险、服务实体经济的能力，从而实现“被动合规”向“主动合规”、“条线合规”向“全员合规”、“形式合规”向“实质合规”的转变。

　　在绍兴银保监分局的指导下，建行绍兴分行制定印发《中国建设银行绍兴分行创建全省银行保险合规建设示范区活动实施方案》。以夯实“六大基础”、落实“八个步骤” 为工作思路，从三大方面、十项工作、35项具体举措着手有序推动创建工作。

　　完善合规风险管理架构，全方面筑牢合规管理防线。该行建立了横向到边、纵向到底的合规体系。在分行层面设置内控合规部；分行各部门均由一名负责人兼任合规经理；分行各一级支行均配备一名行领导兼任合规官，并设立合规部门牵头开展合规管理工作；全市67个营业网点由营运主管承担合规管理职责。

　　加强教育培训机制，让合规文化深入人心。该行通过观看警示教育片、案例宣讲、条线培训等多形式开展合规教育。今年以来，针对内外部检查发现的问题，该行行领导带队开展巡回宣讲，共开展6场，覆盖全行8个一级支行，共计1200多人参加。同时，该行在新员工培训、重要岗位培训中融入合规底线教育，并以现场考试或线上考试的形式检视学习成果。

　　优化内控合规考核机制，活用考核“利剑”压实责任。重点开展以过程为导向的“内控评价”和以结果为导向的“合规工作评价”。建立一级支行“合规KPI”考核机制，考核结果与支行领导班子绩效挂钩，倒逼支行管理层不断增强合规经营理念。建立“一级支行合规官履职评价”和“部门主体责任评价”考核机制，对履职情况进行考核，压实合规管理责任，防止“灯下黑”现象。

　　建行绍兴分行认真贯彻落实监管部门工作要求，将此次创建合规建设示范区工作作为“一把手”工程真抓落实、步步推进，在全行营造了“合规建设、人人有责”的良好氛围。