为规范银行业经营行为，维护银行业市场秩序，提高服务实体经济效率，浙江银保监局督促银行业金融机构持续加强员工合规教育和行为管理，强化员工良好品德和行为规范建设，全面提升员工的合规意识、职业素养和履职能力。对照浙江银保监局要求，绍兴银保监分局牢牢抓住高管、员工两个核心环节，强化员工行为约束，自上而下强化理念意识纠偏，解决合规建设中的根本性问题。

　　绍兴银保监分局强化高管管理，推动建立合规建设“一把手”负责制，督促其主动谋划、参与合规工作，树立“合规从高层做起”理念。截至10月末，法人银行机构“一把手”分管内审部门全面落实；50家银行保险机构主要负责人分管合规工作；各家机构开展“高管讲合规”等活动336次，参与人员3.8万人。工商银行绍兴分行倡导“合规从高层做起”，各级管理者讲授“行长合规课”“案件警示教育课”，推动合规文化向基层延伸，强化全员责任意识。该行坚持员工行为规范与企业合规经营的有机统一，不断固化“正面有规范，反面有禁止，违规有处理”的“三位一体”合规教育管理长效机制；坚持令行禁止，梳理和传导员工“不该做的事”和“不能碰的红线”。

　　绍兴银保监分局加强从业人员管理，推动银行保险机构认真落实员工管理各项规定，加强风险排查力度，严格执行员工任职回避、业务回避、岗位轮换、强制休假等要求。2020年1~10月，辖内银行保险机构累计开展各类员工行为排查256次。

　　为增强新入职员工内控合规意识，提升遵章守纪水平，锻造一支优秀的新员工队伍，今年10月，工商银行绍兴城北支行针对新入职员工，开展了一场以“合规文化”为主题的专题教育，促使新员工在入行之初加深合规理念，绷紧风险之弦，为内控合规文化建设奠定扎实基础。通过座谈交流会的形式，支行内部分管行长向2020年新入行员工讲述了《员工行为禁止规定》、营业现场“十严禁”及新时期的“十大禁令”等，并对合规工作的重要性以及对银行从业人员的要求等做了具体讲解。