●1月29日，《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法（试行）》发布。

　　●2月26日，国泰君安收到了上海证监局的行政监管措施决定书，其新增的新三板做市业务被限制至5月29日。

　　●4月25日，海格物流公告受到深圳证监局行政处罚，挂牌企业实际控制人、董秘和财务负责人均受到警告，公司和个人被处以罚款共计42万元。

　　●4月28日，全国股转公司发布了《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法（试行）》，旨在进一步规范市场违规行为处理，保护市场参与者的合法权益。

　　●5月16日，证监会对时空客进行立案调查。

　　●5月21日，全国中小企业股份转让系统公司业务部向各家主办券商下发了要对挂牌企业资金占用情况进行专项统计的通知。